2021证券市场法律法规真题模拟11-27

1、

合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，实收资本不少于（  ）亿元人民币。

（单选题）

A. 80

B. 70

C. 60

D. 50

试题答案：A

2、首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期内保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起15个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告，对涉及下列（　　）事项进行分析并发表独立意见。
Ⅰ．发行人是否有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度
Ⅱ．发行人是否有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
Ⅲ．发行人是否有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
Ⅳ．中国证监会和中国证券业协会约定的工作（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

3、

上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经（  ）通过。

（单选题）

A. 出席会议的股东所持表决权的1/2以上

B. 出席会议的股东所持表决权的2/3以上

C. 全体股东所持表决权的1/2以上

D. 全体股东所持表决权的1/3以上

试题答案：B

4、

股份有限公司董事会作出决议，应由（ )

（单选题）

A. 出席会议的董事三分之二以上通过

B. 全体董事的过半数通过

C. 全体董事的三分之二以上通过

D. 出席会议的董事过半数通过

试题答案：B

5、

证券账户管理包括（  ）。

Ⅰ.证券账户的开立

Ⅱ.证券账户挂失补办

Ⅲ.证券账户注册资料查询与变更

Ⅳ.证券账户合并与注销

（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：A