发布时间:2021-11-29 05:15:13
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1、
证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告内容包括( )。
Ⅰ.证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
Ⅱ.合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
Ⅲ.内部控制的监督、检查和评价机制
Ⅳ.合规管理有效性的评估及整改情况
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案:C
2、下列关于证券公司自营业务内部控制的说法中,不正确的是()。(单选题)
A. 证券公司应建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责
B. 证券公司自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离
C. 证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制,自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理,建立自营账户审批和稽核制度
D. 在征得客户同意的情况下,证券公司的受托投资管理业务与自营业务可混合操作
试题答案:D
3、客户的资金账户应当在()开立。(单选题)
A. 证券营业部现场
B. 银行现场
C. 非现场
D. 客户家中
试题答案:A
4、证券公司应当按照()的原则,建立健全风险管理与内部控制制度,防范和控制风险。(单选题)
A. 自主经营
B. 审慎经营
C. 诚信经营
D. 独立经营
试题答案:B
5、
证券投资咨询人员可以分为( )。
Ⅰ.专业证券投资咨询机构的咨询人员
Ⅱ.证券经营机构研究部门的咨询人员
Ⅲ.取得证券韭从业资格证的人员
Ⅳ.证券公司负责人
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
试题答案:D
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