发布时间:2021-11-30 05:29:32
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1、
基金业协会可以通过( )方式对基金管理人提供的登记申请材料进行核查。
Ⅰ.约谈高级管理人员
Ⅱ.现场检查
Ⅲ.向中国证监会及其派出机构征询意见
Ⅳ.向相关专业协会征询意见
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ
试题答案:A
2、股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的,中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起()个工作日内,以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。(单选题)
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
试题答案:D
3、
基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由()承担。
(单选题)A. 基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构
B. 基金托管人
C. 基金投资者
D. 承销团
试题答案:A
4、
2016年2月5日,基金业协会发布了( ),对基金管理人的登记、基金备案提出了新的规定,即取消基金管理人登记证明、加强信息报送、基金管理人登记和重大事项变更提交法律意见书以及高管从业人员资格管理。
(单选题)A. 登记公告
B. 备案申请公告
C. 违反信息公告
D. 监督管理公告
试题答案:A
5、
关于股权投资基金服务机构的登记,说法正确的是( )。
(单选题)A. 股权投资基金托管人应当委托在基金业协会完成登记并已成为基金业协会会员的服务机构提供基金服务业务
B. 基金业协会为服务机构办理登记不构成对服务机构服务能力、持续合规情况的认可
C. 服务机构在基金业协会完成登记之后连续3个月没有开展基金服务业务的,基金业协会将注销其登记
D. 基金业协会为服务机构办理登记,作为对基金财产和投资者财产安全的保证
试题答案:B
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