发布时间:2021-11-30 07:48:21
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1、
下列说法正确的是( )。
(单选题)A. 被动知悉内幕消息,可以向客户或投资者提供分析、预测或建议
B. 预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据,不得主观臆断
C. 证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容
D. 证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改,并自提供之日起将其稿件以书面形式保存2年
试题答案:B
2、
股份有限公司不得收购本公司股份。但是,有下列( )情形的,可以收购。
①减少公司注册资本
②与持有本公司股份的其他公司合并
③将股份奖励给本公司职工
④股东因对股东大会组出的公司合并决议持异议,要求公司收购其股份
A. ①②④
B. ②③④
C. ①②③
D. ①②③④
试题答案:D
3、
以下关于证券账户,变更和注销的说法中错误的是( )。
(单选题)A. 投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息
B. 投资者关键信息变更可以通过临柜、见证、网络、电话等方式办理
C. 证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务的,投资者可以申请账户注销
D. 自然人投资者死亡的,证券账户持有人、证券资产合法继承人等相关当事人应当申请注销证券账户
试题答案:B
4、
证券经纪人可以从事的活动包括( )。
①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
②向客户介绍证券投资的基本知识
③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
④向客户介绍开户、交易等业务流程
A. ①②③
B. ②③
C. ①②③④
D. ③④
试题答案:C
5、
上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后,凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因,上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的,中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取( )等监管措施。
①监管谈话
②出具警示函
③责令改正
④责令定期报告
(单选题)A. ①②
B. ①③④
C. ①②④
D. ①②③④
试题答案:C
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