2021证券市场法律法规真题模拟12-02

1、

证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（  ）。

（单选题）

A. 证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分

B. 分类评价每季度进行一次

C. 分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日

D. 证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况，进行相应加分或扣分

试题答案：D

2、

根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，中国证监会派出机构应当区别情形，可对其采取的措施有（）。
Ⅰ.限制业务活动
Ⅱ.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
Ⅲ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
Ⅳ.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ

试题答案：B

3、

某股份有限公司向社会招聘经理，以下人员来应聘，具备担任经理资格的有（  ）。

（单选题）

A. 李某原为某公司经理，两年前因对该公司破产负有个人责任被免职

B. 张某为工商管理学硕士，有较高的管理公司的能力，但因家庭原因负债180万元，过期未清偿

C. 王某原为个体户，因行贿判处刑罚，2年前已刑满释放

D. 常某原为某国家机关干部，现已退休在家

试题答案：D

4、

最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有（  ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。

（单选题）

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

试题答案：A

5、营业部支出，需由公司总经理审批后方可办理支付手续的事项包括（）。（多选题）

A. 预算外支出

B. 营业外支出

C. 单笔在2万元以上的费用支出

D. 单笔10万元以上的资本性支出

试题答案：A,B,C,D