202105678 金融法历年真题12-04

1、

小朱想将其持有的开放式证券投资基金单位卖出去，他可以

（单选题）

A. 委托证券商在证券交易所按市价卖出

B. 按市价卖给证券公司

C. 按基金的报价要求基金管理公司赎回

D. 通过协议方式以市价转让给第三人

试题答案：C

2、

担保法规定的担保形式不包括

（单选题）

A. 违约金

B. 抵押

C. 保证

D. 质押

试题答案：A

3、

关于银行高级管理人员任职的消极条件不包括

（单选题）

A. 因贪蒋、贿赂、侵占财产等经济性犯罪被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利者

B. 担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任者

C. 担任因经营管理不善而破产清算的公司、企业的董事长或者厂长、经理，无个人责任者

D. 个人负有数额较大债务到期未清偿者

试题答案：C

4、

在宣传品、出版物或者其他商品上使用人民币图样，必须经过

（单选题）

A. 国务院批准

B. 财政部批准

C. 银监会批准

D. 中国人民银行批准

试题答案：D

5、

下列关于商业银行业务范围的表述，错误的是

（单选题）

A. 商业银行在境内不得从事信托投资

B. 商业银行在境内不得从事保险代理业务

C. 商业银行在境内不得从事证券经营业务

D. 商业银行不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资

试题答案：B