2021证券市场法律法规真题模拟12-05

1、

下列说法，错误的是（  ）。

（单选题）

A. 出具财务顾问报告、估值报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务，由中国证监会责令改正，并可以采取监管谈话、出具警示函、责令公开说明等监管措施

B. 财务顾问及其财务顾问主办人或者其他责任人员所发表的专业意见存在虚假记载，相关部门可以依据《公司法》予以处罚

C. 财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前，泄露该信息，中国证监会依据《证券法》予以处罚

D. 中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分

试题答案：B

2、

股份有限公司的股东大会分为(  )。
Ⅰ.年会
Ⅱ.季度会
Ⅲ.月会
Ⅳ.临时会议

（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

试题答案：D

3、下列不属于股份有限公司章程应载明的事项是（　　）。[2016年7月真题]（单选题）

A. 公司股份总数、每股金额和注册资本

B. 公司的通知和公告办法

C. 公司的解散事由与清算办法

D. 股东的姓名或名称

试题答案：D

4、

申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（  ）。
Ⅰ．已取得证券从业资格
Ⅱ．被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用
Ⅲ．最近1年未受过刑事处罚
Ⅳ．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：D

5、

虚假陈述证券民事赔偿案件中，虚假陈述行为人包括（）。
Ⅰ.会计事务所及其直接责任人
Ⅱ.证券承销商及其负有责任的高级管理人员
Ⅲ.发行人或者上市公司及其负有责任的高级管理人员
Ⅳ.证券经纪商及其负有责任的高级管理人员

（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

试题答案：A