2022证券市场法律法规历年真题01-20

1、根据《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间发生的重大事件包括()Ⅰ.证券公司或交易对手方破产的Ⅱ.一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的Ⅲ.履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在1个工作日内补足的Ⅳ.金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过1个工作日的（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

2、下列关于基金运作方式的说法，正确的有()。 Ⅰ．基金合同应当约定基金的运作方式 Ⅱ．基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式 Ⅲ．封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变 Ⅳ．开放式基金的基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：A

3、下列不属于自营业务后台职能的是()。（单选题）

A. 账户管理

B. 账户开户

C. 资金清算

D. 会计核算

试题答案：B

4、聘任不具有证券从业资格的人员的，可采取的处罚措施是（）。（单选题）

A. 处以证券从业资格的人员Ⅰ资1倍以上3倍以下的罚款

B. 对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

C. 由证券监督管理机构予以取缔

D. 处以10万元以上30万元以下的罚款

试题答案：D

5、下列关于证券公司于客户签订融资融券业务合同的说法，正确的是(　　)。（单选题）

A. 客户为机构投资者时，只能由其法定代表人签署

B. 客户应当确认，其已充分理解合同内容，自行承担风险和既定额度范围内的投资损失

C. 客户从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限等事项应当于证券公司在合同中进行约定

D. 客户为个人投资者时，可以由其委托他人代为签署

试题答案：C