2022投资银行业务（保荐代表人）真题模拟01-21

1、待偿还余额不得超过企业净资产的40％的非金融企业债务融资工具包括()。 Ⅰ 短期融资券 Ⅱ 超短期融资券 Ⅲ 中期票据 Ⅳ 集合票据 Ⅴ 非公开定向债务融资工具（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

试题答案：暂无答案

2、某公司由以批发销售为主转为以零售为主的经营方式，应收账款周转率明显提高，这（）。（单选题）

A. 表明公司应收账款管理水平发生了突破性改变

B. 不能表明公司应收账款管理水平发生了突破性改变

C. 表明公司销售收入增加

D. 表明公司保守速动比率提高

试题答案：B

3、下列关于证券公司短期融资券的说法正确的是()。 Ⅰ 证券公司短期融资券可在银行间市场和交易所市场同时发行 Ⅱ 证券公司短期融资券的发行和交易接受中国人民银行的监管 Ⅲ 证券公司短期融资券待偿还余额不得超过净资产40％ Ⅳ 证券公司短期融资券的期限最长不得超过365天 Ⅴ 证券公司不得将发行短期融资券募集的资金用于长期股权投资（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅴ

D. Ⅳ、Ⅴ

E. Ⅲ、Ⅳ

试题答案：暂无答案

4、某外国投资者拟对上市公司进行战略投资，下列说法正确的有（）。 Ⅰ3年内不转让取得的上市公司A股股份 Ⅱ其境外实有资产总额为1亿美元，其母公司管理的境外实有资产总额为4亿美元 Ⅲ通过上市公司定向发行方式进行战略投资的，在取得商务部就其对上市公司进行战略投资的原则批复函后，由战略投资者向中国证监会报送定向发行申请文件，中国证监会依法予以核准 Ⅳ通过协议转让方式进行战略投资的，在取得商务部就其对上市公司进行战略投资的批准后，由战略投资者向中国证监会报送上市公司收购报告书及相关文件，经中国证监会审核无异议后向证券交易所办理股份转让确认手续、向证券登记结算机构申请办理登记过户手续（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

5、下列关于股票销售过程中投资者管理的说法中，正确的有（）。 Ⅰ网下投资者指定的股票配售对象不得为债券型证券投资基金或信托计划 Ⅱ证券公司、基金公司、信托公司、财务公司、保险公司以及合格境外投资者等六类机构投资者可自行在协会注册 Ⅲ个人投资者可由具有证券承销业务资格的证券公司向协会推荐注册 Ⅳ获配首发股票的网下投资者，应当在获配首发股票上市后的15个工作日内分别就其获配首发股票于上市首日、第2日和第5日收盘时的股票余额情况向协会报送 Ⅴ在一个自然年度内，同一网下投资者被采取2次（含）以上警示、责令整改等自律管理措施的，协会将该网下投资者列入黑名单5个月（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

试题答案：A