2021“金农发行杯”合规风险防控业务知识竞赛真题模拟04-24

1、下列哪项不是利用中期报告的好处（）。（单选题）

A. 可以缩短编写最终报告的时间

B. 中期报告能够通报需要立即引起重视的信息

C. 中期报告可以是非正式的

D. 正式的、书面的中期报告可以替代最终报告

试题答案：D

2、根据反洗钱法的规定，在进行反洗钱调查时，下列哪种做法是允许的（）（多选题）

A. 在调查中需要进一步核查的，经国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构的反洗钱部门负责人批准，可以将被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料带走

B. 对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料，可以予以封存

C. 调查人员封存文件、资料，应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚，当场开列清单一式二份，由调查人员和在场的金融机构工作人员签名或盖章，一份交金融机构，一份附卷备查

D. 客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准，可以采取临时冻结措施

试题答案：B,C,D

3、我国刑法中规定的破坏金融管理秩序罪的罪名有哪些？ （）（多选题）

A. 危害货币管理罪

B. 破坏金融机构组织管理罪

C. 破坏银行管理罪

D. 洗钱罪

试题答案：A,B,C,D

4、《银行业从业人员职业操守》中规定，银行业从业人员在离职后，仍应恪守诚信，保守原所在机构的（）（多选题）

A. 商业秘密

B. 人员配备

C. 制度规定

D. 客户隐私

试题答案：A,D

5、押品价值初评工作由评估测算人完成，主要包括：（）（多选题）

A. 进入现场清查、盘点

B. 按规定选择适当的评估方法和参数，对押品价值进行初步测算

C. 撰写内部资产评估报告

D. 对社会评估机构出具的资产评估报告进行形式审查和技术审查

试题答案：B,C,D