发布日期:2021-03-12
A.合规负责人不能履行职务或缺位时,应当由证券基金经营机构董事长或经营管理主要负责人代行其职务,代行职务的时间不得超过12个月
B.合规负责人提出辞职的,应当提前2个月向公司董事会提出申请
C.辞职申请获得批准之前,合规负责人不得自行停止履行职责
D.合规负责人缺位的,公司应当在6个月内聘请符合规定的人员担任合规负责人
负责人是一个汉语词汇,基本意思是担负责任的人。
合规(Compliance Troubles)是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。从巴塞尔银行监管委员会关于合规风险的界定来看,银行的合规特指遵守法律、法规、监管规则或标准。
说法,读音是shuō fǎ,shuō·fǎ,汉语词语,意思是措辞。
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