根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》,以下说法正确的是()。 Ⅰ专项计划由类型相同的多笔债权资产组成基础资产池的,管理人还应在计划说明书中披露基础资产池的遴选标准及创建程序 Ⅱ对于设立不足6个月的,管理人可以不编制年度资产管理报告 Ⅲ资产支持证券存续期内,管理人应在每期资产支持证券收益分配日的两个交易日前向合格投资者披露专项计划收益分配报告 Ⅳ资产支持证券存续期内,管理人应在每年6月30日前披露经具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的上年度资产管理报告 Ⅴ资产支持证券存续期问信息披露文件应于披露日后的5个工作日内由管理人报中国基金业协会备案
关于证券公司发行次级债券,以下说法正确的有()。 Ⅰ 证券公司短期次级债的期限是3个月到1年 Ⅱ 证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内再次借入新的长期次级债务的,新借入的次级债务到期期限在3、2、1年以上的,原则上按照100%、70%、50%的比例计入净资本 Ⅲ 证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借入或发行的短期次级债,承销结束,发生包销情形的,按照债务资金与因包销形成的自营业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备 Ⅳ 证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借入或发行的短期次级债,在承销期内,按债务资金与承销业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备 Ⅴ 长期次级债计入净资本的数额不得超过发行后证券公司净资本的50%
下列属于证券公司隔离墙措施的有()。Ⅰ.与公司工作人员签署保密文件,要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密Ⅱ.加强对设计敏感信息的信息系统,通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理,保障敏感信息安全Ⅲ.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测Ⅳ.与公司工作人员签署保密文件,不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密
某证券公司于2016年5月准备承接公司债券项目。根据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》,下列属于承接限制范围的有()。 Ⅰ发行人2015年年度报表被注册会计师出具否定意见,但公司董事会对注册会计师否定意见进行了说明、解释 Ⅱ发行人2014年被银监会列入政府融资平台名单,2015年已退出 Ⅲ发行人为典当行 Ⅳ发行人为非中国证券业协会会员的担保公司 Ⅴ2013年发行2年期公司债券,2015年到期违约未归还,2016年4月已全部归还
关于预受要约的规定,下列叙述正确的有()。 Ⅰ 预受股东应当委托证券公司办理预受要约的相关手续 Ⅱ 收购人应当亲自向证券登记结算机构申请办理预受要约股票的临时保管 Ⅲ 收购期限届满,发出部分要约的收购人,应当按照收购要约约定的条件购买被收购公司股东预受的股份 Ⅳ 在要约收购期限届满3个交易日前,预受股东可以委托证券公司办理撤回预受要约的手续 Ⅴ 在要约收购期限届满前3个交易日内,预受股东不得撤回其对要约的接受
王先生想做证券投资,证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》,然后交给其《证券投资风险揭示报告》,并告知其带回家研究。关于证券公司的做法,下列说法正确的是()。 Ⅰ.是正确的 Ⅱ.错误的,证券公司应该先与王先生签署《证券投资风险揭示报告》 Ⅲ.错误的,证券公司应该当场考核王先生对《证券投资风险揭示报告》的理解程度 Ⅳ.错误的,证券公司应该告知证券投资风险的各种事项
DA公司2016年1月1日从证券公司购入乙公司35%的股份准备长期持有,支付价款3600万元(包含已宣告但尚未发放的现金股利50万元),另支付相关费用10万元,购入时乙公司可辨认净资产公允价值为10000万元。DA公司取得投资后对乙公司具有重大影响。2016年1月15日收到价款中包含的现金股利。2016年度,乙公司实现净利润500万元,可供出售金融资产公允价值上升200万元,假定不考虑其他因素,则DA公司2016年12月31日长期股权投资的账面价值为()万元。
某证券公司的注册资本为4亿元。根据规定,该证券公司可以经营的业务是()。
证券公司具有以下职能()。
下列关于取得中间介绍业务资格的证券公司的说法中,正确的有()。