证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施以下说法正确的有()。 Ⅰ 通知出境入境管理机关依法阻止其出境 Ⅱ 国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格 Ⅲ 申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产 Ⅳ 责令证券公司更换相关人员
您认为以下选项中符合在证券公司购买一年期债券所获得的收益率是()
关于证券公司发行次级债券,以下说法正确的有()。 Ⅰ证券公司短期次级债的期限是3个月到1年 Ⅱ证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内再次借入新的长期次级债务的,新借入的次级债务到期期限在3、2、1年以上的,原则上按照100%、70%、50%的比例计入净资本 Ⅲ证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借入或发行的短期次级债,承销结束,发生包销情形的,按照债务资金与因包销形成的自营业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备 Ⅳ证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借人或发行的短期次级债,在承销期内,按债务资金与承销业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备 Ⅴ长期次级债计入净资本的数额不得超过发行后证券公司净资本的50%
证券公司设立、收购分支机构,应当具备下列条件:()
甲股份有限公司委托A证券公司发行普通股1000万股,每股面值1元,每股发行价格为8元。根据约定,股票发行成功后,甲股份有限公司应按发行收入的2%向A证券公司支付发行费。如果不考虑其他因素,股票发行成功后,甲股份有限公司记入“资本公积”科目的金额应为()万元。
按我国《证券法》规定,综合类证券公司其注册资金不少于()万元
A公司2016年4月3日委托证券公司从股票交易所购入甲公司股票100000股,每股购买价款为6.8元(其中包括已宣告但尚未发放的现金股利0.3元/股)。另支付交易费用3400元.,A公司将其划分为交易性金融资产核算。5月8日,A公司收到现金股利30000元。6月30日,甲公司股票公允价值为6.3元/股。9月2日,甲公司再次宣告分派现金股利,每股0.5元。10月8日甲公司收到分派的现金股利。截至2016年12月31日,甲公司股票的公允价值为6.8元/股。2017年1月11日,A公司将持有的甲公司股票全部出售,售价为7元/股,支付交易费用4000元,余款已存入证券公司指定账户中。A公司取得甲公司股票时的账务处理正确的是()。
以下非公开发行公司债券的主体,可以自行销售的有()。 Ⅰ取得证券承销业务资格的证券公司 Ⅱ中国证券金融股份有限公司 Ⅲ仅有证券经纪业务资格的证券公司 Ⅳ证券投资咨询公司 Ⅴ商业银行
在大数据时代,针对市场波动对证券公司IT建设的影响,一个聪明的证券公司会在行情比较清淡的时候加强基础建设替换老系统,因为在在大牛市行情好时做一些系统变更的风险系数非常高。
首次公开发行股票,下列关于网下和网上投资者的说法正确的有()。 Ⅰ 网上投资者在自主表达申购意向并签订全权委托协议后,可由证券公司代为进行新股申购 Ⅱ 网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金 Ⅲ 投资者应当自行选择参与网下或网上发行,不得同时参与 Ⅳ 网下投资者只能有一个报价