证券从业资格证
单选题向( )发行公司债券票面总值超过五千万元的,应当由承销团承销。[2016年7月真题]
单选题下列行为中,属于损害客户利益的行为的有( )。 Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的确认文件 Ⅲ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅳ.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券
单选题下列关于证券发行的描述中,不正确的是( )。
单选题证券公司在从事证券经纪业务过程中,禁止发生的行为有( )。 Ⅰ.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券 Ⅱ.假借客户的名义买卖证券 Ⅲ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅳ.代理买卖法律规定不得买卖的证券
单选题存在以下( )情形时,上市公司不得公开发行公司债券。[2015年11月真题] Ⅰ.最近三十六个月内公司财务会计文件存在虚假记载,或公司存在其他重大违法行为 Ⅱ.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅲ.对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实,仍处于继续状态 Ⅳ.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形
单选题证券公司或者其主要股东、实际控制人,违反规定,未报送、提供信息和资料,或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款;情节严重的,并处撤销相关业务许可。
单选题公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有( )。 Ⅰ.承销机构名称及有关的协议 Ⅱ.财务会计报告 Ⅲ.股东大会决议 Ⅳ.发起人协议
单选题承销股票的承销团应当由( )组成。[2016年10月真题] Ⅰ.主承销的证券公司 Ⅱ.参与承销的证券公司 Ⅲ.证券投资咨询机构 Ⅳ.做市商
单选题收购人可以通过( )的方式成为一个上市公司的控股股东。[2017年9月真题]
单选题关于发行交易当事人行为准则,正确的说法是( )。[2017年6月真题]
单选题证券承销商将发行人的证券按协议全部购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是( )。[2014年11月真题]
单选题下列关于公司公开发行新股的条件,说法错误的是( )。
单选题向( )发行公司债券票面总值超过五千万元的,应当由承销团承销。[2016年7月真题]
单选题下列尚未公开的信息中,( )属于内幕信息。[2017年6月真题] Ⅰ.上市公司订立可使其全年销售收入大幅增长的销售合同 Ⅱ.持有公司3%股份的股东,其持有股份发生微小变动 Ⅲ.上市公司发生重大损失 Ⅳ.上市公司做出与另一公司合并的决定,且合并后将取得在行业内的垄断地位
单选题下列关于上市公司收购的说法,错误的是( )。
单选题下列行为中,构成操纵证券、期货市场行为的是( )。[2015年11月真题] Ⅰ.甲与乙合谋利用资金优势连续买卖,操纵证券交易价格 Ⅱ.甲与乙相互串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格 Ⅲ.甲以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格 Ⅳ.甲系证券公司工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息,从事与该信息相关的证券活动
单选题根据《证券法》,下列关于股票买卖限制的规定,说法正确的是( )。[2017年4月真题] Ⅰ.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后六个月内,不得买卖该种股票 Ⅱ.为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内,不得买卖该种股票 Ⅲ.证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票 Ⅳ.任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票,可以继续持有,不受买卖限制
单选题单独或者通过合谋,利用( )联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量是《证券法》明确列示的操纵证券市场的手段。[2016年7月真题] Ⅰ.资金优势 Ⅱ.持股优势 Ⅲ.信息优势 Ⅳ.地理优势
单选题在可转换公司债券上市期间,发行人不需向证券交易所提交临时报告的情形是( )。[2017年4月真题]
单选题证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的,给予的处分最严厉的是( )。
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