2022金融市场基础知识历年真题06-28

1、下列关于深圳证券交易所交易单元的说法中，正确的有()。 Ⅰ．会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的 Ⅱ．会员可以根据需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元 Ⅲ．交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易 Ⅳ．交易所可以为交易单元设立大宗交易的交易权限（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

2、下列关于直接融资的说法中，错误的有()。 Ⅰ．资金数量、期限、利率等方面较自由 Ⅱ．兑现能力较强 Ⅲ．风险较小 Ⅳ．流通性较间接融资的要弱（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

3、申请证券上市交易应当满足的条件有()。Ⅰ．聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构Ⅱ．向证券交易所提出申请Ⅲ．由证券交易所依法审核同意Ⅳ．双方签订上市协议（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

试题答案：C

4、整个证券市场的核心是( )。（单选题）

A. 证券发行人

B. 证券交易所

C. 中国证监会

D. 国务院

试题答案：B

5、证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的( )，并以书面和电子方式予以记载、保存。Ⅰ．身份 Ⅱ．财产与收入状况Ⅲ．证券投资经验 Ⅳ．风险偏好（单选题）

A. Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

B. Ⅱ．Ⅲ

C. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

D. Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

试题答案：C