2021证券投资基金基础知识真题模拟04-10

1、在信息披露环节，对需要向投资者进行的定期披露和重大事项的即时披露作了规定，其他事项由相关当事人在（）中自行约定。 Ⅰ.基金合同 Ⅱ.公司章程 Ⅲ.合伙协议 Ⅳ.企业监管（单选题）

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

试题答案：C

2、

（ ）指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量。

A. 交易单位

B. 交割单位

C. 交割价格

D. 结算单位

试题答案：A

3、股权类产品的衍生工具不包括（　　）。（单选题）

A. 股票指数期货

B. 股票期货

C. 货币期货

D. 股票期权

试题答案：C

4、由资产A和资产B这两个风险资产构成的投资组合中，资产A的预期收益率大于资产B的预期收益率，在卖空被限制的情形下，下列表述正确的是（　　）。[2017年9月真题]（单选题）

A. 投资组合的预期收益大于资产A的预期收益率

B. 投资组合的预期收益率介于资产A和资产B的投资收益率之间

C. 投资组合的预期收益率小于资产B的预期收益率

D. 投资组合的预期收益率与资产A和资产B的预期收益率无关

试题答案：B

5、某ETF基金在集中申购期间因接受某股票超比例换购导致资产严重损失，事后分析认为公司制度未能覆盖ETF基金管理环节。该事件反映该基金公司在内部控制方面违背了以下哪项原则，（）。（单选题）

A. 独立性原则

B. 有效性原则

C. 相互制约原则

D. 健全性原则

试题答案：D