发布时间:2023-12-17 05:01:15
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1、 下列主体中,不必提取风险准备金的是( )。 (单选题)
A. 期货交易所
B. 期货公司
C. 非期货公司结算会员
D. 期货保证金安全存管监控机构
试题答案:D
2、 《期货交易管理条例》自( )起正式实施。 (单选题)
A. 2007年4月15日
B. 2007年3月28日
C. 2003年7月1日
D. 2002年5月7日
试题答案:A
3、 ( )依法对期货公司实行自律管理。 (多选题)
A. 期货交易所
B. 会员大会
C. 中国期货业协会
D. 中国证监会
试题答案:A,C
4、 王某是某期货公司的客户,从去年开始,王某开始投资重金属期货,但是由于市场需求下滑,王某去年亏损了500万元,导致了王某的保证金不足,但是期货公司并未按规定通知王某追加保证金,从而使王某的损失进一步扩大至1000万元。根据以上内容,下列说法中正确的是( )。 (不定项题)
A. 期货公司承担主要责任,期货公司赔偿王某400万元
B. 期货公司承担主要责任,期货公司赔偿王某600万元
C. 王某承担主要责任。自行承担800万元
D. 期货公司没有尽到责任,应承担全部损失责任
试题答案:A
5、 非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额,未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的,全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是( )。 (不定项题)
A. 及时向中国证监会举报
B. 及时向期货交易所报告
C. 对该非结算会员的持仓强行平仓
D. 对该非结算会员进行公开谴责
试题答案:C
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