发布时间:2024-01-17 05:02:01
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1、 发生以下情形的,期货交易所应当解散( )。 (单选题)
A. 会员大会或者股东大会决定解散
B. 会员数量少于规定的最低数量
C. 总经理决定解散
D. 中国期货业协会请求解散
试题答案:A
2、 期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的,应当书面说明意见和理由,向( )报送。 (单选题)
A. 期货交易所
B. 中国期货业协会
C. 公司住所地的财政部门
D. 公司住所地中国证监会派出机构
试题答案:D
3、 期货公司开展的资产管理业务出现( )情形时,期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构。 (多选题)
A. 被交易所采取风险控制措施的
B. 被交易所调查的
C. 被有权机关调查的
D. 提前终止的
试题答案:A,B,C,D
4、 国务院期货监督管理机构派出机构履行监督管理职责的依据是( )。 (多选题)
A. 国务院期货监督管理机构的授权
B. 《期货交易管理条例》的有关规定
C. 期货交易所的授权
D. 中国期货业协会的授权
试题答案:A,B
5、 下列情形中,期货公司需承担举证责任的有( )。 (多选题)
A. 期货公司将交易结算结果通知给客户,客户否认收到上述通知的
B. 期货交易所通知期货公司追加保证金,期货公司否认收到上述通知的
C. 客户的交易指令是否入市交易
D. 期货公司向客户发出追加保证金的通知,客户否认收到上述通知的
试题答案:A,C,D
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