发布时间:2024-01-17 05:02:27
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1、 关于基金管理人登记与基金产品备案的基本要求,以下说法错误的是()。 (单选题)
A. 基金产品开始募集后的20个工作日内,基金管理人应对所募集的基金进行备案
B. 基金备案材料不完备或者不符合规定的,基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的要求及时补正
C. 自然人不能登记为基金管理人
D. 基金管理人可采用公司形式,也可采用合伙企业形式
试题答案:A
2、 股权投资基金管理人在销售股权投资基金时,不得( )。 (单选题)
A. 要求投资者书面承诺符合合格投资者条件
B. 要求投资者填写调查问卷以了解投资者的风险识别能力
C. 委托第三方机构对基金进行风险评级
D. 承诺投资者该基金为保本型基金
试题答案:D
3、
股权投资基金与目标公司管理层、员工的内部访谈可达到多个目的。下列关于这些目的的表述,错误的是( )。
(单选题)A. 与管理层会谈可以全面了解目标公司的信息
B. 与管理层进行沟通可以直接考察管理层的素质
C. 与管理层进行沟通可以增进了解、增强信任
D. 与各层级、各职能员工的访谈,可以获取企业各个环节的信息
试题答案:B
4、
某机构投资的A公司副董事长兼总经理、董事兼财务总监于2016年12月辞职,且没有补选董事、聘请新的总经理和财务总监。该机构投资经理发现了上述情况,并及时进行了深入了解,投资经理的工作属于( )。
(单选题)A. 对公司战略与业务发展定位的跟踪与监控
B. 对公司高层管理人员异动情况的跟踪与监控
C. 对公司危机事件处理情况的跟踪与监控
D. 对公司治理情况的跟踪与监控
试题答案:B
5、 ( )应该对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,并由投资者书面承诺符合合格投资者条件。 (单选题)
A. 基金管理人、基金托管人
B. 基金管理人、基金销售机构
C. 基金托管人、基金销售机构
D. 基金业协会、基金管理人
试题答案:B
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