发布时间:2024-03-25 05:00:21
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1、 从事期货交易活动,应当遵循( )的原则。 (单选题)
A. 公开、公平、公正、公信
B. 公开、公平、公正、诚实信用
C. 公开、公平、公正、自愿
D. 公开、公平、公正、公序良俗
试题答案:B
2、 中国证监会( )中国期货业协会从业人员的自律管理活动。 (单选题)
A. 审查和监督
B. 指导和审查
C. 指导和监督
D. 管理和监督
试题答案:C
3、 针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分,期货业协会做出该处分后,应当( )。 (不定项题)
A. 将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库
B. 要求其所在机构在指定媒体上发出公告
C. 按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示
D.
向中国证监会报告
试题答案:A,C,D
4、 A证券公司2015年1月1日的净资本金为10个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.2倍,净资本是净资产的50%,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的12%。3月1日增资扩股后净资本达到15个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.2倍,净资本是净资产的80%,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的14%。2015年7月1日,A证券公司申请介绍业务资格未获通过,A证券公司不通过的原因是( )。 (不定项题)
A. 申请日前6个月,净资本不应低于15亿元
B. 申请日前6个月,流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
C. 申请日前6个月,净资本不低于净资产的70%
D. 申请日前6个月,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%(证券公司发债提供的及担保除外)
试题答案:B,C,D
5、 上海一家期货公司的监事钱某因涉嫌重大违法违规被批准逮捕。对于钱某被捕,下列说法正确的是( )。 (不定项题)
A. 期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告
B. 期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告
C. 期货公司应当立即向期货交易所报告
D. 期货公司应当立即向中国期货业协会报告
试题答案:A,B
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