发布时间:2024-03-29 05:01:08
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1、 期货公司应当按照规定的内容与格式要求,于月度结束后( )个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。 (单选题)
A. 7
B. 10
C. 5
D. 3
试题答案:A
2、 国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取下列措施( )。 (多选题)
A. 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
B. 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
C. 查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户
D. 询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,限制其人身自由
试题答案:A,B,C
3、 依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构有( )。 (多选题)
A. 期货交易所
B. 中国证监会
C. 中国期货业协会
D. 期货保证金安全存管监控机构
试题答案:A,C
4、 期货交易所因下列( )情形而解散。 (多选题)
A. 法定代表人变更
B. 会员大会或者股东大会决定解散
C. 章程规定的营业期限届满
D. 中国证监会决定关闭
试题答案:B,C,D
5、 期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时应当( )。 (多选题)
A. 勤勉尽责、独立客观
B. 严格区分客观事实与主观判断
C. 投资分析及投资建议要有合理、充足的依据
D. 对重要事实予以明示
试题答案:A,B,C,D
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