2024银行招聘考试(综合知识)真题模拟04-04

1、银行业金融机构应当明确负责（）的部门（以下简称合规部门）为案防工作牵头部门，将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。（单选题）

A. 业务管理工作

B. 合规管理工作

C. 内部稽核工作

D. 外部审计工作

试题答案：B

2、在《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》信息表文件名中不包括（）（单选题）

A. 机构简称

B. 地区名

C. 年月日

D. 姓名

试题答案：C

3、银行业金融机构应当将员工（）作为案防工作的重要内容，建立完善的员工合规及案防培训体系，制定合规及案防培训计划和重点业务培训方案，建立配套的培训考核机制，并与员工岗位、待遇、职务晋升等挂钩。（单选题）

A. 接轨管理

B. 培训教育

C. 薪酬等级

D. 违规操作

试题答案：B

4、以下（）不是《行政处罚决定书》应当载明的内容。（单选题）

A. 当事人的姓名或名称、住所

B. 当事人的职位

C. 违反法律、行政法规、规章的事实和证据

D. 行政处罚的种类和依据

试题答案：B

5、政策性银行、企业集团财务公司、信托公司、金融资产管理公司、金融租赁公司、汽车金融公司、证券公司、保险公司、保险资产管理公司以（）为单位，通过全国银行间同业拆借中心的电子交易系统进行同业拆借交易。（单选题）

A. 公司

B. 法人

C. 自然人

D. 董事长

试题答案：B