2024监察室真题模拟04-04

1、发生重大、恶性案件的，给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人（）处分？（单选题）

A. 警告（含）以上

B. 记过（含）以上

C. 降级（含）以上

D. 记大过（含）以上

试题答案：C

2、温州银行员工可以与客户发生下列哪种资金关系？（）（单选题）

A. 向客户借款

B. 经客户同意以客户名义申请贷款

C. 与客户协商进行搭车贷款

D. 都不可以

试题答案：D

3、温州银行员工可以为下列（）提供担保。（单选题）

A. 亲戚、朋友大额贷款

B. 客户小额贷款

C. 亲戚、朋友小额信用卡

D. 都不可以

试题答案：D

4、以下哪些情形会给予有关案件责任人员从重处理？（）（多选题）

A. 对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的

B. 包庇违法违规人员的

C. 指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件

D. 一年内发生同质同类案件的

试题答案：A,B,C,D

5、作为温州银行员工，以下哪些行为是合规的？（）（多选题）

A. 拒绝向他人出借本人账户办理资金汇划、现金存取

B. 受温州银行客户委托代为保管印章（鉴）、存单、存折

C. 不为温州银行客户代签、代办与温州银行有关的各类业务

D. 搭股参与温州银行客户经商办企业，并不参与经营

试题答案：A,C