2024金融市场基础知识真题模拟04-09

1、关于基金托管人的内部控制，下列哪项说法是错误的（）（单选题）

A. 基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开

B. 基金托管人应以自己名义代基金开立账户

C. 基金托管人应行严格的岗位分离制度

D. 基金托管人应建立会计复核制度

试题答案：B

2、下列关于禁止滥用股东权利的说法，错误的是（）。（单选题）

A. 控股股东、实际控制人不得滥用权利，通过关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等方式损害上市公司及其他股东的利益

B. 公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记

C. 控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整，并享有对证券公司财产的占有、使用、收益和处分的权利

D. 股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销

试题答案：C

3、在下列有关金融期权价格的说法中，哪个说法是错误的（）。（单选题）

A. 通常，利率高会降低期权价格的机会成本

B. 通常，权利期间与时间价值的变动方向是一致的

C. 通常，权利期间越长，期权价格越高

D. 通常，协定价格与市场价格之间的差距越大，时间价值越小

试题答案：A

4、

证券公司的（   ）必须经证券监督管理机构批准。
Ⅰ.变更持有5％以上股权的股东、实际控制人
Ⅱ.设立、收购或者撤销分支机构
Ⅲ.变更公司章程中的一般条款
Ⅳ.变更业务范围或者注册资本

A. ⅠⅢⅣ

B. ⅡⅢ

C. ⅡⅢ

D. ⅠⅡⅣ

试题答案：D

5、按照《证券法》的规定，中国证券业协会应该行使下列（　　）职责。
Ⅰ．教育和组织会员遵守证券法律、行政法规
Ⅱ．负责证券业从业人员资格考试、执业注册
Ⅲ．依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求
Ⅳ．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D