发布时间:2024-04-13 05:02:20
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1、勤勉尽职原则是指()。(单选题)
A. 销售人员应当忠实于客户,以诚实、公正的态度、合法的方式执业
B. 在理财产品销售活动中发生分歧或矛盾时,销售人员应当公平对待客户,不得损害客户合法权益
C. 售人员应当以对客户高度负责的态度执业,认真履行各项职责
D. 销售人员应当具备理财产品销售的专业资格和技能,胜任理财产品销售工作
试题答案:C
2、我国股票发行制度是什么()。(单选题)
A. 核准制
B. 承销制
C. 注册制
D. 备案制
试题答案:A
3、以下哪几项是民事信托的特征()。(多选题)
A. 以盈利为目的
B. 他益信托
C. 期限一般10年到50年
D. 主要适用民事法律,如婚姻法、继承法等
试题答案:B,C,D
4、下列哪些是家族信托设立阶段需要了解到的客户信息()。(多选题)
A. 预备放入信托的资产类型
B. 信托带给客户的价值和功能
C. 信托财产投资管理要求
D. 信托受益人安排
试题答案:A,B,C,D
5、银行业金融机构在实施信息科技外包时应坚持()。(多选题)
A. 以不妨碍核心能力建设,积极掌握关键技术为导向
B. 保持外包风险、成本和效益的平衡
C. 强调外包风险的事前控制,保持管控力度
D. 根据外包管理及技术发展趋势,持续改进外包策略和措施
试题答案:A,B,C,D
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