2024基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟04-14

1、

职业道德具有的特征有（ ）。
Ⅰ.特殊性
Ⅱ.规范性
Ⅲ.具体性
Ⅳ.继承性

（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

2、

某基金公司不负有监督职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是（  ）。

（单选题）

A. 无需举报违法行为，但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合

B. 立即向上级部门或者监管机构报告

C. 应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告

D. 无需主动向监管机构提出违法违规线索

试题答案：C

3、（　　）需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。（单选题）

A. 非现场检查

B. 日常检查

C. 现场检查

D. 年度检查

试题答案：C

4、以下各项中()不是封闭式基金的特点。（单选题）

A. 基金份额在基金合同期限内固定不变

B. 基金份额可以在依法设立的证券交易所交易

C. 基金份额证券交易所上市交易，基金份额持有人可以申请赎回

D. 封闭式基金期满后可以通过一定的法定程序延期或者转为开放式

试题答案：C

5、基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，及时维护、更新基金份额持有人的信息，为基金份额持有人的信息严格保密，防范投资人资料被不当运用 Ⅱ.建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料。客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存10年 Ⅲ.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录 Ⅳ.实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度，限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C