发布时间:2024-04-18 05:02:23
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1、非结算会员应当按照( )的时间和方式查询交易结算报告。[2016年7月真题](单选题)
A. 中国证监会规定
B. 全面结算会员期货公司规定
C. 期货交易所规定
D. 结算协议约定
试题答案:D
2、根据《期货交易管理条例》,如果客户在期货交易中发生违约,正确的处理方式是()。[2009年9月真题](多选题)
A. 期货公司先以该客户的保证金承担违约责任
B. 客户保证金不足的,期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任
C. 由期货交易所先以风险准备金代为承但违约责任,并由此取得对该客户的相应追偿权
D. 期货公司依法代为客户承担违约责任后,取得该客户的追偿权
试题答案:A,B,D
3、对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的措施有( )。(多选题)
A. 口头警示
B. 书面警示
C. 约见谈话
D. 责令处分责任人员
试题答案:A,B,C,D
4、期货公司允许客户开仓透支交易,结果发生损失,对透支交易造成的损失,以下表述正确的有( )。[2015年3月真题](多选题)
A. 期货公司与客户事先约定透支交易如盈利对半分账,发生亏损双方共担的,应属无效约定,期货公司应对透支交易造成的损失承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%
B. 期货公司与客户事先约定透支交易如盈利对半分账,发生亏损双方共担的,则对透支交易造成的损失,期货公司承担相应的赔偿责任
C. 期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%
D. 期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%
试题答案:B,C
5、
李某为某期货公司的总经理,王某为其朋友,王某在李某所任职的期货公司开立账户,此后多次找到李某,请求其透漏一些期货信息,李某利用其职位获取相关信息,对其暗示某些期货价格可能会上涨,结果王某从中获利50万元,并给予李某好处费10万元。下列说法中,正确的是( )。
(多选题)A. 李某属于“知情人士”,不得向外透漏期货交易的内幕
B. 李某的行为已构成商业贿赂
C. 应当没收李某违法所得,并处3万元以下罚款
D. 情节严重的,中国证监会可以暂停或者撤销李某的任职资格,依法追究其刑事责任
试题答案:A,B,C,D
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