2021证券投资顾问业务真题模拟07-20

1、压力测试应至少包括（　　）。
Ⅰ．利率总水平的突发性变动
Ⅱ．主要市场利率之间关系的变动
Ⅲ．收益率曲线的斜率和形状发生变化
Ⅳ．主要金融市场流动性变化和市场利率波动性变化（单选题）

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

2、下列关于税收规划的表述有误的是()。（单选题）

A. 税收规划的前提是依法纳税

B. 税收规划是从节流的角度增加客户的财务自由度

C. 因为税收规划有税法可依，所以是无风险的

D. 目的性原则是税收规划最根本的原则

试题答案：C

3、不同行业受经济周期影响的程度会有差异，受经济周期影响较为明显的行业有（　　）。
Ⅰ．公用事业
Ⅱ．钢铁
Ⅲ．生活必需品
Ⅳ．耐用消费品（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅳ

试题答案：D

4、技术分析是建立在否定（　　）的基础之上。（单选题）

A. 有效市场

B. 半强式市场

C. 强式有效市场

D. 弱式有效市场

试题答案：D

5、规范的股权结构的含义包括（　　）。
Ⅰ．有效的股东大会制度
Ⅱ．流通股股权适度集中
Ⅲ．降低股权集中度
Ⅳ．股权的流通性（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D