2021金融市场基础知识历年真题07-24

1、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币( )万元。（单选题）

A. 1000

B. 2000

C. 3000

D. 5000

试题答案：B

2、股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为（）。 Ⅰ．流通股 Ⅱ．非流通股 Ⅲ．普通股 Ⅳ．优先股（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ

试题答案：A

3、证券公司发行债券应当由( )制订方案。（单选题）

A. 发行人股东会

B. 发行人董事会

C. 发行人管理层

D. 发行人聘请的主承销商

试题答案：B

4、下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是()。（单选题）

A. 根据需要，可以对出现任何异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监管机构批准

B. 对证券的上市交易申请行使审核权

C. 上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权

D. 公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易形式决定权

试题答案：A

5、目前我国证券市场采用的是()模式。（单选题）

A. 法人结算

B. 任意结算

C. 整额结算

D. 余额结算

试题答案：A