2021证券投资顾问业务真题模拟07-26

1、从业人员在制定投资规划时首先要考虑的是（　　）。（单选题）

A. 投资工具的风险较低

B. 投资工具适合客户的财务目标

C. 投资工具的收益较高

D. 投资工具的流动性较好

试题答案：B

2、通常所说的“金边债券”是指()。（单选题）

A. 以黄金储备为担保而发行的债券

B. 企业债券

C. 金融债券

D. 政府债券

试题答案：D

3、证券市场线描述的是（　　）。（单选题）

A. 期望收益与方差的直线关系

B. 期望收益与标准差的直线关系

C. 期望收益与相关系数的直线关系

D. 期望收益与贝塔系数的直线关系

试题答案：D

4、根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时，应当（　　）。
Ⅰ．忠实客户利益，切实维护客户合法权益
Ⅱ．遵守法律、行政法规的规定
Ⅲ．遵循诚实信用原则，勤勉、审慎的为客户提供证券投资顾问服务
Ⅳ．优先维护公司利益，特殊情形下可以牺牲小客户利益（单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

5、按照风险来源的不同，利率风险可以分为()。 Ⅰ.重新定价风险 Ⅱ.股票价格风险 Ⅲ.基准风险 Ⅳ.收益率曲线风险（单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C