2021期货法律法规历年真题08-01

1、 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学(　　)以上学历。 （单选题）

A. 专科

B. 本科

C. 硕士

D. 博士

试题答案：A

2、 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，除（　　）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。 （单选题）

A. 中国期货业协会

B. 所在地中国证监会派出机构

C. 所在期货经营机构

D. 中国证监会

试题答案：C

3、 依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的( )应当与期货交易所保持一致。 （多选题）

A. 格式

B. 内容

C. 处理日期

D. 处理方式

试题答案：A,B,C,D

4、 期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括（  ）。 （多选题）

A. 注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元

B. 申请目前6个月的风险监管指标持续符合监管要求

C. 具有完备的期货投资咨询业务管理制度

D. 近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有关机关调查的情形

试题答案：A,B,C,D

5、 下列期货公司股权变更的情形，应当经中国证监会或其派出机构批准的有（  ）。 （多选题）

A. 单个股东的持股比例增加到100％

B. 单个股东的持股比例增加到5％以上

C. 单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5％以上

D. 有关联关系的股东合计持股比例增加到3％

试题答案：A,B,C