2021基金从业资格证《私募股权投资基金基础知识》真题模拟03-04

1、私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金时，下列做法正确的有（　　）。
Ⅰ．私募基金管理人自行对私募基金进行风险评级
Ⅱ．委托第三方机构对私募基金进行风险评级
Ⅲ．向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金
Ⅳ．向无投资经验的投资者推介私募基金（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

2、

新三板挂牌股票的转让方式主要包括做市转让和（  ）。

（单选题）

A. 报价转让

B. 协议转让

C. 股份转让

D. 书面转让

试题答案：B

3、

基金业协会的最高权力机构是（  ）。

（单选题）

A. 会员代表大会

B. 理事会

C. 股东大会

D. 董事会

试题答案：A

4、

反摊薄条款的目的是确保不会因公司以（  ）的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被（  ）从而投资被贬值。

（单选题）

A. 更低；转化

B. 更低；稀释

C. 更高；转化

D. 更高；稀释

试题答案：B

5、股权投资基金清算的原因不包括（　　）。（单选题）

A. 基金存续期届满

B. 基金份额持有人大会决定基金清算

C. 半数以上投资项目已经清算退出

D. 股东大会决定基金清算

试题答案：C