发布时间:2024-01-15 05:00:29
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1、基金招募说明书中最重要的信息不包括基金的( )。(单选题)
A. 投资目标
B. 业绩比较基准
C. 风险收益特征
D. 申购、赎回的约定
试题答案:D
2、在基金管理公司股东及股权比例方面,中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在()。(单选题)
A. 建立公司和股东之间的业务与信息隔离制度
B. 基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益
C. 公司独立董事人数不得少于3人
D. 董事应具有履行职责所必需的素质、能力和时间
试题答案:A
3、
基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和()。
(单选题)A. 环境评估
B. 业务活动
C. 内部监控
D. 组织结构
试题答案:C
4、封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是( )。(单选题)
A. 是否具有股权性
B. 基金成立是否规定了最低规模
C. 是否被监管部门严格监督
D. 基金规模是否固定
试题答案:D
5、风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分,以下表述符合风险管理全面性原则要求的是( )。
Ⅰ.公司应建立具体的风险控制指标体系
Ⅱ.风险控制必须覆盖公司的各项业务
Ⅲ.风险控制必须覆盖公司的各个部门和各个岗位
Ⅳ.风险控制渗透到决策、执行、反馈等各个业务环节(单选题)
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ
试题答案:A
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