2024基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟01-17

1、关于证券投资基金有利于证券市场的稳定和健康发展的作用，以下表述错误的是（　　）。[2017年11月真题]（单选题）

A. 不同类型的证券基金为资本市场变革和金融产品创新提供了源泉

B. 防止证券市场过度投机

C. 证券投资基金能够为投资人创造比个人直接进行证券投资更高的收益，稳定了中小投资者的投资信心

D. 促进证券市场合理定价

试题答案：C

2、基金从业人员与其所在机构之间是（　　）关系。（单选题）

A. 协议代理

B. 委托代理

C. 法定代理

D. 指定代理

试题答案：B

3、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，以下关于独立董事的描述正确的是（　　）。[2017年11月真题]（单选题）

A. 独立董事人数不得少于5人

B. 独立董事必须独立于股东与其他董事，但可以由职工兼任

C. 独立董事不得少于董事会人数的1/3

D. 董事会审议公司重大关联交易，应当经过1/3以上的独立董事通过

试题答案：C

4、

法规规定基金年度报告应经（ ）以上独立董事签字同意并由董事长签发。

（单选题）

A. 1/3

B. 1/2

C. 2/3

D. 3/4

试题答案：C

5、

下列不属于资产管理特征的是（）。

（单选题）

A. 从参与方来看，包括委托方和受托方

B. 从收益特征来看，具有增值的特点

C. 从管理方式来看，主要通过投资证券、期货、基金、保险等资产实现增值

D. 从受托资产来看，主要为货币等金融资产，一般不包括固定资产等实物资产

试题答案：B