2024基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟03-23

1、2001年9月，我国第一只开放式基金——（）诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。（单选题）

A. 华安创新

B. 基金开元

C. 基金金泰

D. 淄博基金

试题答案：A

2、

下列哪一项属于基金客户服务宣传与推介的内容？（）

（单选题）

A. 深入了解开户的投资需求，确定和记录客户服务标准

B. 做好客户服务传递重要的市场咨询、持仓品种信息以及最新的投资报告

C. 遵循销售适用性原则，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性

D. 拟定、组织、实施及评估年度客户关怀计划

试题答案：C

3、（　　）要求用精确的语言披露信息，不使人误解，不得使用模棱两可的语言。（单选题）

A. 真实性原则

B. 准确性原则

C. 完整性原则

D. 规范性原则

试题答案：B

4、

非公开基金募集完毕后，基金管理人应当向（）备案。

（单选题）

A. 中国证监会

B. 证券交易所

C. 基金业协会

D. 基金管理公司

试题答案：C

5、以下关于证券投资基金分类的意义的说法不正确的是（）（单选题）

A. 有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握，有助于投资者做出正确的投资选择与比较

B. 对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础

C. 对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管

D. 以上说法都不对

试题答案：D