2024金融市场基础知识真题模拟03-26

1、

证券经纪商在受到客户委托后，应当对下列（  ）内容进行审查。
①委托人身份
②委托内容
③委托卖出的实际证券数量
④委托买入的实际证券数量

（单选题）

A. ①②③

B. ①②④

C. ②③④

D. ①③④

试题答案：A

2、上市公司及其（）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。 Ⅰ.高级管理人员Ⅱ.实际控制人Ⅲ.董事Ⅳ.控股股东（单选题）

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

试题答案：D

3、

SPV是对（  ）的简称。

（单选题）

A. 发起人

B. 承销商

C. 受托人

D. 特殊目的机构

试题答案：D

4、对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，资金投资面临着（　　）与（　　）。（单选题）

A. 市场风险；合规风险

B. 外部风险；内部风险

C. 系统风险；非系统风险

D. 市场风险；政策风险

试题答案：B

5、根据委托订单的数量，委托指令分为（）。（单选题）

A. 整数委托和零数委托

B. 买进委托和卖出委托

C. 市价委托和限价委托

D. 当日委托和当周委托

试题答案：A