2024基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟04-06

1、关于私募基金的监管，以下描述正确的是（　　）。[2015年12月真题]（单选题）

A. 发行私募基金需经中国基金业协会审批

B. 中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责

C. 发行私募基金不设行政审批

D. 设立私募基金管理机构需经证监会审批

试题答案：C

2、《证券投资基金法》中关于基金托管人的相关规定，以下表述错误的是（　　）。[2017年11月真题]（单选题）

A. 基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管人

B. 基金托管人员计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格

C. 基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任

D. 基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份

试题答案：B

3、

基金资产（ ）以上投资于股票的为股票基金。

（单选题）

A. 20%

B. 50%

C. 80%

D. 100%

试题答案：C

4、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（）。（单选题）

A. 风险共担

B. 买者自慎

C. 收益共享

D. 买者自负

试题答案：B

5、

基金宣传推介材料，是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息，包括（）。
Ⅰ.公开出版资料
Ⅱ.海报、户外广告
Ⅲ.宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料
Ⅳ.电视、电影、广播、互联网资料、公共网站链接广告、短信及其他音像、通信资料

（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案：A