发布时间:2024-04-13 05:00:21
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1、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中,正确的是()。 Ⅰ.期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的 Ⅱ.证券交易成交额累计在30万元以上的 Ⅲ.获利或者避免损失数额累计在15万元以上的 Ⅳ.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的(单选题)
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
试题答案:D
2、证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的,证券公司应当对其进行审计,并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。(单选题)
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
试题答案:B
3、集合资产管理计划开始投资运作后。证券公司、托管机构应当至少每()个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。(单选题)
A. 1
B. 3
C. 6
D. 9
试题答案:B
4、开放式基金与封闭式基金的主要区别有()。 Ⅰ.存续期限不同Ⅱ.规模可变性不同 Ⅲ.可赎回性不同Ⅳ.市场主体不同(单选题)
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
试题答案:C
5、非公开募集基金募集完毕,()应当向基金业协会备案。(单选题)
A. 基金经理
B. 基金管理人
C. 基金托管人
D. 基金份额持有人
试题答案:B
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