2024证券市场法律法规历年真题04-16

1、证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是()。（单选题）

A. 撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格

B. 违法所得超过30万元的，没收全部财产

C. 对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款

D. 没有违法所得的，只需责令其停止承销

试题答案：A

2、证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的()。（单选题）

A. 20%

B. 10%

C. 16%

D. 5%

试题答案：A

3、证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用(　　)方式，法律法规有明确规定的除外。（单选题）

A. 集中竞价

B. 拍卖竞价

C. 做市

D. 标购竞价

试题答案：A

4、取得证券业从业资格的人员最近（）年未受过刑事处罚的，可以通过机构申请执业证书。（单选题）

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

试题答案：B

5、《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会，其成员不得少于（）人。（单选题）

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

试题答案：B