2021期货法律法规真题模拟07-25

1、全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，（）期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。（单选题）

A. 不得高于

B. 不得低于

C. 等于

D. 既可高于，也可低于

试题答案：B

2、

某期货公司接受客卢张某委托为其进行玉米期货交易，张某根据玉米期货近期的表现，总结经验，得出玉米处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入玉米期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测玉米期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为张某下达交易指令。结果玉米期货价格迅速上涨，造成张某没有获利。在该案例中，该期货公司应遭到的惩罚是(    )。

A. 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或吊销期货业务许可证

B. 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

C. 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

D. 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不滴10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

试题答案：D

3、下列有关证照费之规定，何者正确：（）（单选题）

A. 期货商设置分支机构，应缴纳二千元之证照费

B. 期货商申请换发证照，应缴纳证照费二千元

C. 期交所申请换发证照，应缴纳证照费一千五百元

D. 期货结算机构申请换发许可证照，应缴纳证照费二千元

试题答案：B

4、期货交易所应当在每一年度结束后（）内向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。（单选题）

A. 30日

B. 3个月

C. 4个月

D. 6个月

试题答案：C

5、中国证监会及其派出机构将下列()事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。（多选题）

A. 期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩

B. 中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施

C. 工作期间的履职情况

D. 中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项

试题答案：A,B,D