2021基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟08-01

1、

开放式基金所特有的一种风险是（ ）。

（单选题）

A. 市场风险

B. 合规风险

C. 巨额赎回风险

D. 管理风险

试题答案：C

2、

关于QDII基金的可投资对象和禁止性行为，以下表述正确的是（  ）。

（单选题）

A. QDII基金可投资于境外市场不动产以及房地产抵押按揭

B. QDII基金禁止投资于远期合约、互换

C. QDII基金可投资于公募基金，也可投资于基金挂钩的结构性投资产品

D. QDII基金可投资于全球存托凭证、房地产信托凭证和贵重金属

试题答案：C

3、根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守（　　）。
Ⅰ．基本法律规则
Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等
Ⅲ．公司章程
Ⅳ．职业道德（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

4、

下列关于公司治理需要遵循的十大原则说法错误的是（）。

（单选题）

A. 公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益

B. 股东之间应当信守承诺，建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系

C. 公司开展业务过程中，对待其管理的不同基金财产和客户资产应不同对待

D. 公司董事、监事、高级管理人员应当专业、诚信、勤勉、尽职，遵守职业操守，以较高的职业道德标准和商业道德标准规范言行，维护基金份额持有人利益和公司资产安全，促进公司高效运作

试题答案：C

5、与政府监管机构相比，基金业协会更侧重在（）的层面对基金从业人员的执业活动进行监管。（单选题）

A. 内幕信息

B. 法律法规

C. 职业道德

D. 执业规范

试题答案：C