2021金融市场基础知识真题模拟10-11

1、商业银行次级债券可在（　　）公开发行或私募发行。[2018年5月真题]（单选题）

A. 中国金融期货交易所

B. 上海证券交易所

C. 深圳证券交易所

D. 银行间债券市场

试题答案：D

2、根据《证券投资者保护基金管理办法》的规定，证券投资者保护基金的来源不正确的是()。（单选题）

A. 股民交易经手费的20％纳入基金

B. 发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

C. 依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

D. 国内外机构、组织及个人的捐赠

试题答案：暂无答案

3、

基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国股票型基金的认购费率大多为1%-1.5%，货币市场基金一般不收取认购费，债券型基金的认购费率通常在(   )以下。

A. 2%

B. 1.5%

C. 1%

D. 0.5%

试题答案：C

4、下列选项中，标志着股票市场正式运作开始的事件是()。（单选题）

A. 1922年，国务院证券管理委员会和中国监督管理委员会的成立

B. 资本市场的初步建立

C. 2004年，中国银行业监督委员会的成立

D. 上海证券交易所和深圳证券交易所的开业

试题答案：暂无答案

5、《证券法》实施以后，证券监管机构从以下几个方面（）来促进中国证券市场的规范发展。（多选题）

A. 完善上市公司治理结构

B. 大力培育机构投资者

C. 改革完善股票发行制度

D. 规范扶持证券经营机构

试题答案：A,B,C,D