2020年期货从业资格《期货基础知识》全真模拟（一）

试题部分（多项选择题）

1.期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险，在其营业场所备置()等资料供客户查阅。

A.期货交易相关法规

B.期货交易所业务规则

C.相关期货经纪业务流程

D.相关从业人员资格证明

2.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，()以及其他业务记录应当至少保存20年。

A.交易指令记录

B.交易结算记录

C.错单记录

D.客户投诉档案

3.期货公司涉及()，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A.股权被冻结

B.重大诉讼、仲裁

C.股权用于担保

D.发生其他重大事件

4.期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取()等监管措施。

A.提示

B.记入信用记录

C.谈话

D.降职

5.客户可以通过()或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。

A.书面

B.电话

C.电传

D.互联网

答案解析

1.【答案】ABCD

【解析】《期货公司管理办法》第五十三条规定，期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险，在其营业场所备置期货交易相关法规、期货交易所业务规则，并公开相关期货经纪业务流程、相关从业人员资格证明等资料供客户查阅。

2.【答案】ABCD

【解析】《期货公司管理办法》第六十七条规定，期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。

3.【答案】ABCD

【解析】《期货交易管理条例》第六十四条规定，期贷公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

4.【答案】ABC

【解析】《期货交易管理条例》第五十九条规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期贷公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。故ABC三个选项符合题意。

5.【答案】ABD

【解析】《期货交易管理条例》第二十七条规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。