2021证券市场法律法规历年真题04-10

1、下列关于保荐期间的说法，错误的是（）。（单选题）

A. 首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

B. 主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时问及其后1个完整会计年度

C. 首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度

D. 创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

试题答案：D

2、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定。证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员()。（单选题）

A. 禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失

B. 可以接受他人委托从事证券投资

C. 可以向委托人承诺证券投资收益

D. 可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

试题答案：A

3、中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（）个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。（单选题）

A. 15

B. 20

C. 30

D. 45

试题答案：B

4、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（）手续，否则即为违约。（单选题）

A. 变更

B. 交割

C. 转账

D. 托管

试题答案：B

5、证券投资咨询人员可以分为（）。 Ⅰ．专业证券投资咨询机构的咨询人员Ⅱ．证券经营机构研究部门的咨询人员 Ⅲ．取得证券业从业资格证的人员Ⅳ．证券公司负责人（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

试题答案：D