2021证券市场法律法规历年真题04-11

1、下列不属于基金管理人后台部门的是（）。 Ⅰ．清算部门Ⅱ．投资部门Ⅲ．研究部门Ⅳ．产品研发部门（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案：A

2、下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是()。（单选题）

A. 证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得

B. 王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让

C. 证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚

D. 为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票

试题答案：B

3、用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户是（）。（单选题）

A. 融券专用证券账户

B. 客户信用交易担保证券账户

C. 信用交易证券交收账户

D. 客户信用交易担保资金账户

试题答案：B

4、在融资融券业务的账户体系中，（）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。（单选题）

A. 信用交易证券交收账户

B. 信用交易资金交收账户

C. 融资专用资金账户

D. 客户信用交易担保资金账户

试题答案：C

5、负债达到净资产的()的单位和个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。（单选题）

A. 10%

B. 20%

C. 30%

D. 50%

试题答案：D