2021证券市场法律法规历年真题04-12

1、上市公司向证监会报送的年度报告的内容有（）。Ⅰ．公司概况Ⅱ．董事、监事、高级管理人员持股情况Ⅲ．持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额Ⅳ．公司的实际控制人（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

2、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告。没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。（单选题）

A. 1倍以上3倍以下

B. 1倍以上5倍以下

C. 3倍以上5倍以下

D. 3倍以上10倍以下

试题答案：A

3、下列选项中，说法正确的是（）。（单选题）

A. 股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人自行确定

B. 对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，但通过自营交易账户进行ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，以及依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易除外

C. 有限责任公司的股东可以用劳务出资

D. 设立股份有限公司，发起人的人数应在50人以下

试题答案：B

4、下列人员中，不能担任公司法定代表人的是（）。（单选题）

A. 董事长

B. 执行董事

C. 经理

D. 监事

试题答案：D

5、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。 Ⅰ．从事内幕交易 Ⅱ．买卖法律明文禁止买卖的证券 Ⅲ．接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等 Ⅳ．向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺（单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案：C