2024证券市场法律法规历年真题01-06

1、上市公司应当在每一会计年度第三个月、第九个月结束后的(　　)内编制完成季度报告并披露。（单选题）

A. 两个月

B. 四个月

C. 三个月

D. 一个月

试题答案：D

2、根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经（）批准。（单选题）

A. 中国人民银行

B. 当地政府

C. 财政部

D. 国务院证券监督管理机构

试题答案：D

3、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。 Ⅰ．已被机构聘用 Ⅱ．最近3年未受过刑事处罚 Ⅲ．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的 Ⅳ．品行端正，具有良好的职业道德（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

4、证券公司必须将其()、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。（单选题）

A. 证券经纪业务

B. 证券融资业务

C. 证券投资咨询业务

D. 证券监督管理业务

试题答案：A

5、申请设立期货公司，应当符合,《中华人民共和国公司法》的规定，并且注册资金最低限额为人民币()万元。（单选题）

A. 5000

B. 4000

C. 3000

D. 1000

试题答案：C