2024证券市场法律法规历年真题01-07

1、银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处一万元以上十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处（）罚金。（单选题）

A. 一万元以上五万元以下

B. 两万元以上二十万元以下

C. 五万元以上十万元以下

D. 十万元以上二十万元以下

试题答案：B

2、信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的，中国证监会可以采取的监管措施不包括(　　)。（单选题）

A. 责令整改

B. 追究刑事责任

C. 出具警示函

D. 监管谈话

试题答案：B

3、下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（）。 Ⅰ．法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则 Ⅱ．法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 Ⅲ．法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件 Ⅳ．法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

试题答案：D

4、债权人自接到通知书之日起（）日内，未接到通知书的自第一次公告之日起（）日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。（单选题）

A. 10；30

B. 30；60

C. 30；45

D. 60；90

试题答案：C

5、公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于（）家。（单选题）

A. 10

B. 15

C. 20

D. 30

试题答案：C