2024证券市场法律法规历年真题01-08

1、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。 Ⅰ．证券交易所的从业人员Ⅱ．期货交易所的从业人员 Ⅲ．证券业协会的工作人员Ⅳ．银行工作人员（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

试题答案：A

2、下列选项中，说法正确的是（）。（单选题）

A. 股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理

B. 采取协议收购方式的，达成协议后收购人必须向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告，在公告前可以先履行收购协议

C. 股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额

D. 股份有限公司只能采取发起设立的方式

试题答案：A

3、下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，处罚错误的是（）。（单选题）

A. 由证监会责令改正

B. 拒不改正的，由证券业协会对其机构给予纪律处分

C. 拒不改正的，由证券业协会对其直责任人员给予纪律处分

D. 情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款

试题答案：A

4、对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、后果严重的，应处以非法募集资金金额（）的罚金。（单选题）

A. 1%以下

B. 1%以上3%以下

C. 1%以上5%以下

D. 5%以上

试题答案：C

5、持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情人。（单选题）

A. 3％

B. 5％

C. 10％

D. 15％

试题答案：B