2024证券市场法律法规历年真题01-14

1、证券公司应当制定合规管理的基本制度，经()审议通过后实施。（单选题）

A. 董事会

B. 总经理办公会

C. 股东大会

D. 监事会

试题答案：A

2、下列选项中，不享有法人财产权的有()。Ⅰ．合伙企业；Ⅱ．股份有限公司；Ⅲ．企业分支机构；Ⅳ．个人独资企业。（单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案：A

3、证券公司自营业务面临的主要风险是（　）。（单选题）

A. 法律风险

B. 经营风险

C. 政策风险

D. 市场风险

试题答案：D

4、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有()。 Ⅰ．责令停止发行 Ⅱ．退还所募资金并加算银行同期存款利息 Ⅲ．处以1万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告（单选题）

A. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．

B. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

C. Ⅰ．Ⅱ．

D. Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

试题答案：D

5、期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）万元以上（）万元以下的罚款。（单选题）

A. 1：10

B. 3；10

C. 3；30

D. 5；20

试题答案：A